美国证券交易委员会（SEC）已向多家头部华尔街银行发出传票。在对冲基金Situational Awareness于近期科技股抛售潮濒临崩盘前，这些银行曾为其杠杆交易提供资金。
据两名了解此次调查的消息人士透露，这家美国金融市场监管机构要求调取该基金的交易明细，以及它与提供杠杆资金的贷款银行之间的沟通记录。
监管备案文件显示，高盛、摩根大通、花旗和美银均是该对冲基金的合作券商。近年来，向对冲基金放贷已经成为华尔街银行一项愈发重要、利润丰厚的业务。
这家专注人工智能赛道的对冲基金由24岁、曾任职于OpenAI的利奥波德·阿申布伦纳创立。成立不到两年，其管理资产规模便突破200亿美元；依靠借入资金加码押注AI概念股，斩获了超高收益。
在7月科技股大幅抛售行情中，Situational Awareness基金陷入困境，成为本轮下跌最大的受损机构。遭遇巨额亏损之后，这家总部位于旧金山的基金被迫在短短24小时内完成紧急处置，将绝大部分股票持仓出售给城堡投资（Citadel）。
Situational Awareness基金在一份声明中表示：“监管机构重点调查知名度高、收益亮眼或是出现大幅回撤的基金，实属意料之中。我们处在严格监管之下，将全力配合监管部门的各项调查要求。”
目前该基金并未被指控存在任何不当行为。一名消息人士提醒称，SEC本次调查尚处在信息搜集阶段。
花旗、美国银行、高盛、摩根大通均拒绝置评，美国证交会也未予回应。
完成与城堡投资的交易后，阿申布伦纳表示，对引发快速亏损的一系列事件承担全部责任。他称基金将继续运营、开展公开股票交易，但不会再向银行借款进行杠杆押注。
媒体此前报道，城堡投资以约九折的价格接下这批头寸。本月早些时候，肯·格里芬旗下的城堡投资告知投资者，已经通过近100笔大宗交易，处置了投资组合中超过80%的资产，交易总价值超40亿美元。
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责任编辑：刘明亮
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量化策略APP下载 美国证交会就Situational Awareness事件向华尔街大行发出传票
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